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阿里巴巴回应被美国SEC列入预摘牌名单:将努力保持同时在纽交所和香港联交所两地上市地位

类别:行业快讯     出处:优享互联     时间:2022-8-1     阅读:151

阿里巴巴集团控股有限公司8月1日在港交所公告,提供有关在美国《外国公司问责法案》项下的最新情况称,继阿里巴巴于2022年7月26日提交了其20-F表格年度报告之后,阿里巴巴于7月29日被美国证券交易委员会依《外国公司问责法案》认定为“委员会认定的发行人”。


证交会的认定意味着,证交会认为,美国上市公司会计监督委员会(“PCAOB”)无法完全检查或调查阿里巴巴在截至2022年3月31日止财年使用的注册会计师事务所的审计底稿。

登上预摘牌名单后,相关公司可在15天限期内向SEC证明自己不具备被摘牌的条件,否则会转入确定名单。被列入确定名单的公司如果三年内不能满足PCAOB 对审计师的检查要求,该公司将被美国证监会禁止交易。

今年成为阿里巴巴的第一个“未检查”年度。根据《外国公司问责法案》,如果PCAOB(美国上市公司会计监督委员会)连续三个“未检查”年度无法对负责审计美国上市公司财务报表的注册会计师事务所进行完全检查或调查,该公司的证券将被证交会禁止在美国任何全国性证券交易所(包括纽约证券交易所)或在美国“场外交易”市场进行交易。

或许是对于进入“预摘牌名单”这一风险早有预判,更早前(7月26日),阿里巴巴申请在港交所及纽交所两地双重主要上市。

阿里巴巴表示,将继续留意市场动态,遵守适用的法律法规,并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。